近日，中銀香港大灣區(qū)氣候轉(zhuǎn)型ETF（交易型開放式指數(shù)基金）在香港聯(lián)交所主板上市，成為第11只受香港證監(jiān)會認可的ESG（環(huán)境、社會和公司治理）ETF。該ETF采用全面復(fù)制的策略，追蹤標(biāo)普中銀香港中國香港大灣區(qū)凈零2050氣候轉(zhuǎn)型指數(shù)，投資比例與指數(shù)證券各自的比重大致相同。

據(jù)悉，該ETF以港元為基礎(chǔ)貨幣，但可根據(jù)雙柜臺安排在交易所買賣，以港元及人民幣結(jié)算，其在港元柜臺股份代號為“03129”，人民幣柜臺股份代號為“83129”。根據(jù)資料，該指數(shù)涵蓋公司共178間，其中73%的公司在香港上市，27%則于深圳上市。

粵港澳大灣區(qū)已成綠色金融發(fā)展“高地”？

(資料圖)

近年來，粵港澳大灣區(qū)綠色金融產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新，綠色資金不斷流向能源、交通、治污、制造等重點碳排放產(chǎn)業(yè)，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供了豐富的融資渠道和充足的資金支持。

人民銀行廣州分行數(shù)據(jù)顯示，截至2022年第一季度，粵港澳大灣區(qū)九個城市的綠色信貸余額已經(jīng)接近1.6萬億元，綠色債券余額超過2000億元。截至2022年3月底，廣碳所累計成交碳排放配額2.025億噸，總成交金額達47.93億元，占全國試點碳市場三分之一以上，碳排放權(quán)交易量和交易金額連續(xù)多年全國第一。

目前來看，粵港澳大灣區(qū)已成發(fā)展綠色金融的“高地”。針對這一發(fā)展態(tài)勢，中國銀行研究院博士后劉晨分析，“粵港澳大灣區(qū)之所以能被稱作綠色金融發(fā)展‘高地’，究其原因，主要歸結(jié)于粵港澳大灣區(qū)得天獨厚的政策優(yōu)勢、金融優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢”。

劉晨表示，2019年以來，各項政策相繼出臺助力大灣區(qū)綠色發(fā)展，包括推進大灣區(qū)的綠色金融合作、提升綠色債券發(fā)行規(guī)模以及探索建立統(tǒng)一的綠色金融標(biāo)準(zhǔn)等；同時，粵港澳大灣區(qū)綠色金融服務(wù)體系持續(xù)優(yōu)化，近年來，深交所、港交所、廣期所三大重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善，成立了全國首個區(qū)域性綠色金融聯(lián)盟“粵港澳大灣區(qū)綠色金融聯(lián)盟”；粵港澳大灣區(qū)各城市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)差異化發(fā)展，已形成了一套相互促進的產(chǎn)業(yè)體系，為大灣區(qū)綠色金融發(fā)展提供了龐大的應(yīng)用場景和強勁動力。

粵港澳大灣區(qū)ESG基金跑得怎么樣？

粵港澳大灣區(qū)的ESG基金目前主要在香港上市，截至2022年12月31日，香港市場上已有175只以氣候變化、環(huán)保、ESG或可持續(xù)發(fā)展為投資重點的基金獲得認可，其中9只為ETF，總規(guī)模達到7.71億美元。部分ESG ETF的規(guī)模與回報較為可觀，例如華夏恒指ESG ETF截至2023年2月底總規(guī)模接近9億港元，成為目前香港市場中最大的ESG ETF。

通過對比其他地區(qū)ESG基金走勢，劉晨表示，粵港澳大灣區(qū)ESG基金具有較強的互補性和協(xié)同性，香港作為全球金融中心之一，是鏈接國際市場的重要樞紐，澳門也具有發(fā)達的金融基礎(chǔ)，廣東則通過發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)為港、澳資金提供優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的；不僅如此，粵港澳大灣區(qū)政策支持力度更強，具有較強的國際資金包容性，“這種國際資金包容性，一方面體現(xiàn)在圍繞大灣區(qū)ESG投資的政策環(huán)境不斷完善；另一方面體現(xiàn)在香港證監(jiān)會近年持續(xù)加大對ESG基金的認證力度，以擴大ESG投資標(biāo)的，吸引全球ESG投資者匯聚香港，對國際資金具有更強的吸引力和包容性?！?/p>

中長期來看，粵港澳大灣區(qū)有著中國最活躍的科技創(chuàng)新、金融投資和實體經(jīng)濟，市場對該地區(qū)的投資回報有信心。但是，劉晨仍提醒，粵港澳大灣區(qū)ESG基金的長遠發(fā)展需關(guān)注兩點：一是ESG披露規(guī)則需平衡好國際與內(nèi)地市場兩個標(biāo)準(zhǔn)。作為背靠內(nèi)地又與國際接軌的市場，香港如何推動ESG披露標(biāo)準(zhǔn)與國際接軌的同時又能加強與內(nèi)地市場互聯(lián)互通，是關(guān)系未來大灣區(qū)ESG基金整體發(fā)展的關(guān)鍵因素；二是ESG基金監(jiān)管存在一定難度?；浉郯拇鬄硡^(qū)三地資金等要素流動的監(jiān)管較為復(fù)雜，需銜接好三地法律、法規(guī)、管理和標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建全面開放、高效對接的基金市場體系。

新京報零碳研究院研究員 陶野 編輯 王進雨 校對 柳寶慶