證券代碼：600478????????證券簡(jiǎn)稱：科力遠(yuǎn)?????????公告編號(hào)：2023-019

??????????湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的

??????????????????????公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“科力遠(yuǎn)”）于?2023

年?4?月?27?日召開的第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審

議通過了《關(guān)于注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，具體情況

如下：

??一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的審議程序和信息披露情況

??（一）2021?年?2?月?20?日，公司召開第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過《關(guān)

于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事

會(huì)辦理?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于召開公司?2021?年第

一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

??（二）2021?年?2?月?20?日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過《關(guān)

于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)<2021?年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

??（三）2021?年?2?月?23?日至?2021?年?3?月?4?日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的

姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)均未收到任何異議，無反饋記

錄。2021?年?3?月?5?日，公司披露《科力遠(yuǎn)監(jiān)事會(huì)關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號(hào)：2021-010）。

??（四）2021?年?3?月?10?日，公司召開?2021?年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司

<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

??（五）2021?年?3?月?11?日，公司披露《科力遠(yuǎn)關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》

?????????????????????????（公告編號(hào)：2021-011）。

??（六）2021?年?3?月?16?日，公司第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第

四次會(huì)議審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表

了獨(dú)立意見。

??（七）2021?年?4?月?23?日，公司披露《科力遠(yuǎn)關(guān)于調(diào)整?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃授予對(duì)象人數(shù)和份額的公告》（公告編號(hào)：2021-026）。

??（八）2021?年?5?月?7?日，公司披露《科力遠(yuǎn)關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

首次授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-028）。

??（九）2021?年?8?月?24?日，公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第

七次會(huì)議審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)（第一批次）的議案》，

獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

??（十）2021?年?9?月?7?日，公司披露《科力遠(yuǎn)關(guān)于調(diào)整?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）對(duì)象人數(shù)和份額的公告》（公告編號(hào)：2021-050）。

??（十一）2021?年?9?月?25?日，公司披露《科力遠(yuǎn)關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃預(yù)留授予（第一批次）登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-054）。

??（十二）2022?年?5?月?18?日，公司第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第七屆監(jiān)事

會(huì)第十一次會(huì)議審議通過《關(guān)于注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的

議案》和《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的

議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

??（十三）2022?年?6?月?7?日，公司披露《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次

授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號(hào)：2022-026）。

??（十四）2022?年?10?月?10?日，公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第七屆監(jiān)

事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行

權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

??（十五）2022?年?11?月?3?日，公司披露《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號(hào)：2022-070）。

??（十六）2023?年?4?月?27?日，公司第七屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第七屆監(jiān)事

會(huì)第十九次會(huì)議審議通過《關(guān)于注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的

議案》和《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的

議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

??二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授予的具體情況

??（一）首次授予

??（二）預(yù)留授予（第一批次）

??三、歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

??（一）首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)

次會(huì)議審議通過《關(guān)于注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》和

《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，

同意注銷首次授予及預(yù)留授予（第一批次）未達(dá)到行權(quán)條件和已達(dá)到行權(quán)條件但

放棄行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)?558.10?萬份，同意公司為符合?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的?86?名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的?743.70

萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》，本次行權(quán)股票?743.70?萬股于?2022?年?6

月?10?日上市流通。

??（二）預(yù)留授予（第一批次）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)

三次會(huì)議審議通過《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)

條件成就的議案》，同意公司為符合?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批

次）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的?19?名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的?169.95?萬份股

票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》，本次行權(quán)股票?169.95?萬股于?2022?年?11

月?8?日上市流通。

??四、本次注銷部分股票期權(quán)的情況

??根據(jù)《公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，鑒于在?2021?年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)等待期內(nèi)，首次授予的激勵(lì)對(duì)象中有?3?人離職，由

公司注銷其已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)?35.00?萬份，預(yù)留授予（第一批次）

的激勵(lì)對(duì)象中有?1?人離職，由公司注銷其已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)?3.50?萬

份。

??綜上，公司本次擬注銷?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃共計(jì)?38.50?萬份股票期權(quán)，

注銷后，首次授予的股票期權(quán)數(shù)量減少至?2,539.20?萬份；預(yù)留授予（第一批次）

的股票期權(quán)數(shù)量減少至?570.70?萬份。

?????五、本次注銷部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響

??本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)對(duì)公司

的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

?????六、監(jiān)事會(huì)意見

??鑒于在?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)等待期內(nèi)，首次授予的激勵(lì)對(duì)

象中有?3?人離職，預(yù)留授予（第一批次）的激勵(lì)對(duì)象中有?1?人離職，由公司注銷

其已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)。公司注銷部分股票期權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)

管理辦法》以及《公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，因此，

監(jiān)事會(huì)同意注銷上述人員已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)?38.50?萬份。

?????七、獨(dú)立董事意見

?????公司本次注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)符合《公司法》、《證

券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)

狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益

的情形。因此，我們同意公司注銷首次授予的已獲授但未行權(quán)的35.00萬份股票期

權(quán)和預(yù)留授予（第一批次）的已獲授但未行權(quán)的3.50萬份股票期權(quán)。公司本次共

計(jì)注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃38.50萬份股票期權(quán)。

?????八、法律意見書的結(jié)論意見

??湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具日，公司?2021?年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2021?年股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

??九、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的結(jié)論意見

??深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公

司和本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均符合《2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的

行使股票期權(quán)所必須滿足的條件。本次股票期權(quán)行權(quán)和注銷事項(xiàng)合法、合規(guī)，已

履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

??特此公告。

????????????????????湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司董事會(huì)

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